關于印發《大連市國資委出資企業重大事項管理暫行辦法》（大國資法規[2014]128號）的通知

各出資企業，機關各處室：

《大連市國資委出資企業重大事項管理暫行辦法》已經市國資委第212次主任辦公會討論通過。現印發給你們，請遵照執行。

大連市人民政府國有資產監督管理委員會

2014年11月10日

第一條 為加強對出資企業國有資產的監督管理，依法履行出資人職責，根據《公司法》、《企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》、《遼寧省企業國有資產監督管理實施辦法》等法律法規，制定本辦法。

 第二條 本辦法適用于大連市人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱市國資套）依法履行出資人職責的出資企業，包括國有獨資公司、國有資本控股公司和國有資本參股公司。

 第三條 本辦法所稱出資企業國有資本股東代表，是指市國資委履行出資人職責，根據出資企業領導人員管理權限，依法向出資企業派出的下列人員：

 （一）國有獨資公司董事長、董事；

 （二）國有資本控股公司中，經依法推薦并產生的董事長和委派的董事；

 （三）國有資本參股公司委派的董事；

 市國資委指定出資企業首席國有資本股東代表。

 第四條 本辦法所稱出資企業重大事項，是指對出資企業改革、發展、穩定將產生或已經產生重大影響，依法依規應當向市國資委申報審批、審核備案和報告的事項。出資企業重大事項分為審批事項、審核備案事項和報告事項。

 第五條 申報市國資委審批的出資企業重大事項：

 （一）出資企業制定、修改公司章程；

 （二）出資企業合并、分立；

 （三）出資企業增加或者減少注冊資本；

 （四）出資企業解散、申請破產；

 （五）出資企業利潤分配和彌補虧損；

 （六）出資企業發行債券； 

 （七）出資企業及所屬企業改制；

 （八）出資企業國有股權或重大國有資產處置；包括國有土地使用權的轉讓；

 （九）與關聯方的交易；

 （十）國有獨資公司董事會行使股東會部分職權。

 第六條 本辦法第五條的規定適用于國有獨資公司、國有資本控股公司。

 直屬投融資公司投資、新設企業，需經審批。國有資本參股公司涉及第五條第（八）項內容，需報市國資委審批。

 第七條 申報市國資委審核備案的出資企業重大事項：

 （一）出資企業的經營方針和投融資計劃；

 （二）出資企業重大投資；

 （三）出資企業為他人提供大額擔保；

 （四）出資企業大額捐贈；

 （五）出資企業搬遷改造；

 （六）出資企業年度財務預算、決算；

 （七）國有獨資公司、國有資本控股公司依法產生的職工董事、監事，選聘的高級管理人員；

 （八）其他重大事項。第八條本辦法第七條適用于國有獨資公司、國有資本控股公司。

 第九條 出資企業應當向市國資委報告的重大事項：

 （一）出資企業資產被查封、凍結或者扣押；

 （二）出資企業發生重大產品質量或者安全事故，且造成國有資產重大損失；

 （三）出資企業發生重大群體性事件或者惡性事件；

 （四）出資企業董事、監事、高管人員因健康或者被采取人身強制措施而不能履行職責；

 （五）出資企業產品被國外或者境外地區列入反傾銷、反補貼調查目錄；

 （六）出資企業重大資產意外損毀；

 （七）出資企業重大民事糾紛案件、重大行政處罰或訴訟案件；

 （八）其他重大事項。國有資本參股公司非委派董事、監事和高管人員的變動，涉及第五條第（一）至第（六）項、第七條第（一）至第（六）項內容，由本公司國有資本股東代表向市國資委報告。

 第十條市國資委對出資企業重大事項履行審批，應當依法進行。須經市政府批準的，按規定程序報批。

 除法律、法規和其他文件另有規定外，市國資委審批時限應當按照下列規定執行：

 （一）申報材料不全或者不符合規定的，一次性告知需要補正的材料或者內容；申報事項不屬于市國資委管轄范圍內的，應當及時告知。

 （二）在規定時限內予以審批。不予審批的，應當說明理由。

 第十一條 出資企業對需審批的重大事項，應當按規定程序報批。

 出資企業研究重大事項，首席國有資本股東代表應向市國資委溝通匯報，企業董事會做出決議。

 出資企業申報重大事項。申報材料應當包括出資企業書面請示（含有重大事項及政策法規、公司章程依據等內容）、可行性報告、相關批復文件、法律意見書、董事會決議、監事會列席會議記錄等。

 市國資委依法審批國有獨資公司重大事項。

 市國資委批復國有資本控股公司、國有資本參股公司重大事項請示，國有資本股東代表受委托在企業股東（大）會上按照市國資委的批復發表意見，行使表決權。

 第十二條 出資企業對需審核備案的重大事項，應參照第十一條有關規定執行。

 出資企業首席國有資本股東代表對需審核備案重大事項，成當組織出資企業在依法做出決定之日起5個工作日內申報備案。

 市國資委應當對需審核備案的重大事項內容、程序進行合法性審查，辦理審核備案，出具備案通知。不予備案的，應說明理由。

 第十三條 出資企業對本辦法規定的報告事項，應當自發生之日起3個工作日內向市國資委書面報告。安全事故、重大群體性事件等重大事項報告，時限要求有特殊規定的，從其規定。

 第十四條 市國資委審批、審核備案出資企業重大事項，應當征求委派監事會主席或監事意見。對未獲審批的重大事項，出資企業不得組織實施。對出資企業重大事項，派出監事會主席或監事應依法實施監督，市國資委管理考核。

 第十五條 首席國有資本股東代表報告重大事項應征求其他國有資本股東代表意見。對報告事項不能達成一致意見的，其他國有資本股東代表可單獨向市國資委報告。

 首席和其他國有資本股東代表對出資企業重大事項履行職責情況，在國有獨資公司董事會和國有資本控股、參股公司股東（大）會結束后3個工作日內向市國資委書面報告。

 第十六條 市國資委應當建立出資企業重大事項檔案管理制度，完整保存有關文件和資料。

 第十七條 出資企業、國有資本股東代表違反本辦法規定，有下列情形之一的，分別予以通報批評、撤銷決定糾正錯誤、扣減年薪、降職、免職或解聘，涉嫌違法犯罪的，依法移送司法機關。具體情形如下：

 （一）對重大事項泰按規定申報審批、審核備案和報告；

 （二）在本企業決策程序中，來按照市國資委回復意見依法、充分、完整表達意見，行使提案權、表決權；

 （三）在報告中謊報、瞞報重要情況；

 （四）出現損害國有出資人權益的其他行為。

 第十八條市國資委每年對出資企業、國有資本股東代表執行本辦法情況進行檢蜜，檢查結果作為對其考核的重要內容。國有資本股東代表如因違反本辦法規定被免職或解聘的，三年內不得作為國有資本股東代表人選。

 第十九條 本辦法由市國資委負責解釋。

 第二十條 本辦法自印發之日起施行。市國資委《企業重大事項報告管理暫行辦法》（大國資法規( 2005] 239號)同時廢止。